Door Marta Lillo
De EB-5-aanvraagproces vereist geen ‘one size fits all’-documentatie, omdat de US Citizenship and Immigration Services (USCIS) indien nodig buitengewoon of aanvullend papierwerk nodig heeft.
Er is echter een reeks standaarddocumenten die EB-5-beleggers tegenkomen, afhankelijk van hun situatie land van herkomst, onder andere de aard van hun EB-5-investering en de fase van het aanvraagproces waarin zij zich bevinden.
Aanvragers moeten een aantal van deze documenten verstrekken; andere zijn verplicht door het regionale centrum of de ontwikkelaar van de EB-5-investering, de New Commercial Enterprise (NCE), terwijl sommige een gemengde oorsprong hebben.
Basis EB-5-documentatie
De meeste van de volgende documentatie is voornamelijk vereist tijdens het hele proces en vooral voor het indienen van de I-526-formulier, tenzij anders aangegeven:
Persoonlijke documentatie
Privé- en persoonlijke documenten, bestaande uit privé- en openbare burgerlijke standen, vormen het primaire bewijsmateriaal voor de USCIS. De eerste omvatten:
- Identificatiekaarten
- Paspoorten
- Onderwijsreferenties
- Bewijs van woonplaats
- Amerikaanse status
- Geboorteakte waaruit geboorte in de Verenigde Staten blijkt
- Amerikaans naturalisatiecertificaat
- Amerikaans paspoort/paspoortkaart
- Formulier I-551 “groene kaart” of
- Een buitenlands paspoort met formulier I-94 met I-551-stempel (indien de VS over land binnengekomen) of een elektronisch formulier I-94-record (indien via de lucht of over zee).
Ondertussen omvatten openbare burgerlijke documenten het volgende:
Door de overheid uitgegeven
- Geboorteakten (aanvrager en afgeleide familieleden)
- Huwelijksakte (indien van toepassing)
- Documenten voor huwelijksbeëindiging (echtscheidingspapieren, nietigverklaringen, enz.)
- Adoptiecertificaat (van aanvragers of personen ten laste)
- Gerechts- en gevangenisdossiers
- Militaire verslagen
- Amerikaans beveiligingsnummer (indien van toepassing)
- Politiecertificaten in alle landen waar de belegger heeft gewoond (of de belegger binnen een bepaalde tijd in verschillende landen heeft gewoond, hangt af van het land).
Privé secundair bewijsmateriaal
- Arbeidsverleden (moet de volledige wettelijke naam van de werkgever, het werkadres, de functietitel en de werkdata voor elke functie vermelden). CV's zijn vaak van toepassing.
- Kopie van de originele, in inkt geschreven handtekening, geldig voor archiveringsdoeleinden (volgens USCIS-normen).
In het geval dat de EB-5-investeerder een immigrant is
- Permanent visum of bewonerskaart
- Arbeidsvergunningsdocument, of enig ander doel dat is toegestaan door de Immigration and Nationality Act (INA)
- Formulier I-94 van aankomst-vertrekrecord
- Toepassing om de status gelijktijdig aan te passen (I-485-toepassing)
- Rekeningen voor verwijdering, uitsluiting of deportatie bij het Department of Homeland Security (DHS) of het Executive Office for Immigration Review (EOIR) van het Department of Justice (indien van toepassing).
Documentatie vereist voor een EB-5 New Commercial Enterprise (NCE)
Organisatiedocumenten
- Statuten
- Certificaat van fusie of consolidatie
- Partnerschapsovereenkomst
- Certificaat van commanditaire vennootschap
- Joint venture-overeenkomst
- Zakelijke vertrouwensovereenkomst
- Certificaat waaruit blijkt dat u zaken mag doen in een staat of gemeente (of een verklaring dat een dergelijk certificaat niet vereist is)
- In het geval van een uitgebreid bedrijf, een bewijs dat het vereiste kapitaal werd overgedragen naar een bestaand bedrijf, wat resulteerde in een aanzienlijke toename van het nettovermogen of het aantal werknemers van de onderneming, niet beperkt tot:
- Overeenkomsten voor de aankoop van aandelen
- Investeringsovereenkomsten
- Gecertificeerde financiële rapporten
- Salarisadministratie
- Alle soortgelijke instrumenten, overeenkomsten of documenten die de investering en de daaruit voortvloeiende substantiële verandering aantonen.
Bewijs van investeringen
- Kopieën van bankafschriften waarop de bedragen staan die op de Amerikaanse zakelijke rekeningen van de NVU zijn gestort
- Activa aangekocht voor gebruik in de NVU
- Eigendom overgedragen vanuit het buitenland voor gebruik in de NVU
- Gelden die zijn overgedragen of beloofd zullen worden overgedragen aan de NVU in ruil voor aandelen die niet kunnen worden afgelost op verzoek van de houder, of voor een lening- of hypotheekovereenkomst, promesse, zekerheidsovereenkomst of ander bewijs van lenen dat is gedekt door activa die eigendom zijn van de NVU indiener (anders dan die van de NVU) en waarvoor indiener persoonlijk en hoofdelijk aansprakelijk is.
Vereist papierwerk voor een EB-5-investering
Regionale centrum- of ontwikkelaarsrecords
- Door USCIS goedgekeurde entiteitsaanduiding
- NVU-identificatienummer (NCEID)
- Voorafgaande I-526/groene kaartgoedkeuringen
- Kopie van het ontvangstbewijs van de aanvraag van het regionale centrum voor goedkeuring van een investering in een commerciële onderneming (formulier I-956F).
EB-5 Projectaanbiedingsmemoranda
Dit zijn documenten die door het regionale centrum of de ontwikkelaar over het project worden verstrekt.
- Econoom verslag
- Private Plaatsingsmemorandum
- Exploitatieovereenkomst
- Abonnementsovereenkomst
- Escrow-overeenkomst
- Commanditaire vennootschapsovereenkomst: rechten en plichten van investeerders
- Bewijs waaruit blijkt dat de EB-5-investeerder een beleidsbepalende of leidinggevende rol zal vervullen bij de EB-5-project
- Business plan/financieel plan
- Project informatie
- Due diligence-rapport
- Informatie over ontwikkelaars
- Rapport over banencreatie
- Relevante belastinggegevens
- Formulier I-9s of andere soortgelijke documenten, als de werknemers al zijn aangenomen, of geef aan wanneer ze zullen worden aangenomen.
- Kredietstructuur
- Titel verzekering
- Bewijs, indien van toepassing, dat het project werkgelegenheid heeft gecreëerd of zal creëren in een gericht werkgelegenheidsgebied (TEA).
Investering in een operationeel bedrijf of wettige bedrijfsentiteit
Documentatie waaruit blijkt dat de investeerder actief investeert in of bezig is met het investeren in een wettige bedrijfsentiteit, die kan worden geclassificeerd als:
- Opgericht na 29 november 1990 en geldig opererend onder de wetten van de Amerikaanse jurisdictie.
- Voor investeringen die vóór 29 november 1990 zijn gedaan, moet het bewijsmateriaal een bedrijfsherstructurering of een toename van 40% in nettowaarde of aantal werknemers aantonen.
Het bewijsmateriaal kan bestaan uit:
- Kopieën van statuten
- Certificaat van fusie of consolidatie
- Partnerschapsovereenkomst
- Certificaat van commanditaire vennootschap
- Joint venture-overeenkomst
- Zakelijke vertrouwensovereenkomst of een ander soortgelijk organisatorisch document
- Bewijs dat op een datum na 29 november 1990 het benodigde kapitaalbedrag werd overgedragen aan een reeds gevestigd bedrijf, wat resulteerde in een aanzienlijke toename van het nettovermogen of het aantal werknemers.
Investering in een probleembedrijf
- Het scheppen van banen bewijst dat het aantal bestaande werknemers gedurende ten minste twee jaar op niet minder dan het niveau van vóór de investeringen wordt of zal worden gehouden.
- Fotokopieën van belastinggegevens, formulieren I-9s of andere relevante documenten voor de in aanmerking komende werknemers en een uitgebreid bedrijfsplan.
Bewijs dat het EB-5-project zich in een TEA bevindt
Om in aanmerking te komen voor de aanwijzing TEA (Targeted Employment Area), zal de NVU het bewijs leveren dat het project zich in een landelijk gebied of gebied met hoge werkloosheid (HUA) bevindt.
Voor plattelandsgebieden
- Documenten waaruit blijkt dat de NVU voornamelijk zaken doet binnen een rechtsgebied buiten een standaard grootstedelijk statistisch gebied (MSA) en buiten elke stad of gemeente met een bevolking van 20,000 of meer volgens de meest recente Amerikaanse volkstelling.
Voor HUA's
- Werkloosheidsgegevens voor de relevante MSA of provincie waar de NVU voornamelijk zaken doet, tonen aan dat zij een gemiddeld werkloosheidspercentage heeft van 150% van het nationale gemiddelde.
- Een brief van de deelstaatregering waarin wordt verklaard dat de NVU in een gebied met hoge werkloosheid is gevestigd.
Documentatie voor de investering van een EB-5-indiener in de NVU
- Kopieën van bankafschriften waaruit blijkt dat de bedragen zijn gestort op de Amerikaanse zakelijke rekening(en) van de NCE.
- Activa aangekocht voor gebruik door de NVU zijn onder meer:
- Facturen
- Verkoopbonnen
- Inkoopcontracten, als ze de activa identificeren met de aankoopprijs, de aankoopdatum en de kopende entiteit
- Eigendom overgedragen vanuit het buitenland voor gebruik door de NVU, inclusief maar niet beperkt tot:
- Commerciële toegangsdocumenten van de Amerikaanse douane en grensbescherming
- Vrachtbrieven
- Transitverzekeringspolissen met informatie over de eigendom en informatie om het onroerend goed te identificeren en de reële marktwaarde ervan aan te geven.
- Het bewijs van geld dat aan de NVU is overgemaakt of vastgelegd in ruil voor aandelen mag geen voorwaarden bevatten die de NVU verplichten het geld op verzoek van de houder terug te betalen.
- Bewijs van een lening- of hypotheekovereenkomst, promesse, zekerheidsovereenkomst of ander bewijs van lenen dat is gedekt door de activa van de indiener (anders dan die van de NVU) en waarvoor de indiener persoonlijk en primair aansprakelijk is
- Bewijs van bedrijfsactiviteit van de NVU
- Facturen
- Aankopen
- Contracten
Documenten die betrokken zijn bij directe EB-5-formulieraanvragen
Elke fase in de EB-5-aanvraag vereist een specifiek formulier: I-526, I-485, DS-260 en I-829. De huidige aanvraag staat online en beleggers moeten een deel van de bovengenoemde documenten bijvoegen, afhankelijk van de instructies op het formulier.
Andere documenten die verband houden met het indienen van formulieren zijn onder meer:
- Beslissingsverklaring (digitaal)
- Dossierbewijs (digitaal)
- Formulier G-28, kennisgeving van inschrijving als advocaat of geaccrediteerde vertegenwoordiger Kennisgeving van advocaat of vertegenwoordiger (digitaal)
- Sollicitatiebrief (advocaat schrijft het)
Andere bijbehorende documenten zijn:
- Controleer certificaten
- Betalingsoverzicht creditcard
- Advocatenkosten
- Overige honoraria voor juridische en zakelijke adviseurs
Bewijs van legale financieringsbron (SOF) voor een EB-5-investering
Wat de bron ook is, de USCIS en de investeerders moeten de fondsen terug traceren naar hun oorsprong en elke dollar die in de EB-5-investering is geplaatst, authenticeren. Het aantal documenten is afhankelijk van de kapitaalbron en het land van herkomst van de aanvrager. Ze kunnen het volgende omvatten:
- Bewijs van werk en inkomen
- Nettowaardecertificaten
- Bankafschriften uit de VS of het land van herkomst
- Schuld- en leningoverzichten
- Eigendomsdocumenten van onroerend goed
- Verkoop of bruikleen van eigendomsdocumenten
- Bankpromesse
- Geschenkbrieven (waaruit blijkt dat de investeerder dit kapitaal op wettige wijze heeft verkregen en dat het geld een geschenk was dat in goed vertrouwen werd verstrekt en niet om de beperkingen te omzeilen die waren opgelegd aan toegestane kapitaalbronnen, met inbegrip van, maar niet beperkt tot, opbrengsten uit illegale activiteiten).
- Belastingaangiften en aangiften (minimaal 3-5 jaar)
- Bedrijfslicentie/registratie
- Door het bedrijf gecontroleerde financiële rapporten
- Materiële activa
- Verzekeringsopbrengst
- Identiteit van derden die wordt gebruikt om namens de belegger kapitaal naar de VS over te dragen. Het kan elk geldservicebedrijf of een externe wisselaar omvatten.
- Monetaire vonnissen tegen de indiener van een rechtbank in of buiten de Verenigde Staten in de afgelopen 15 jaar
- Identiteit van elke persoon die namens u het voor uw belegging gebruikte kapitaal naar de Verenigde Staten heeft overgedragen.
Andere EB-5-informatie die de USCIS mogelijk eist
- Bewijsverzoeken (ROE)
- Kennisgevingen van intentie tot weigering (NOID's)
- Gevraagde materialen voor ROE of NOIDS
Best practices waarmee u rekening moet houden bij het indienen van EB-5-documenten
Bij het indienen van documentatie voor een EB-5 visumaanvraagmoeten beleggers de best practices volgen die worden aanbevolen door de USCIS en immigratie advocaten.
Ten eerste werken de agenten van het agentschap volgens de ‘best evidence rule’, die het originele document vereist wanneer de feiten in een aanvraag in twijfel worden getrokken. Leesbare fotokopieën van documenten worden echter over het algemeen geaccepteerd, tenzij specifieke instructies de originele versie vereisen. Als EB-5-investeerders originele documenten indienen die de USCIS niet vereist, kan het agentschap deze bewaren als onderdeel van hun dossier en ze niet automatisch terugsturen; het zou ze zelfs na ontvangst kunnen vernietigen.
Ten tweede stelt de USCIS voor om gegevens van de afgelopen vijf tot zeven jaar en soms vijftien jaar aan te leveren (afhankelijk van het formulier). Als een deel van de documentatie recenter is, moeten aanvragers motiveren waarom ze deze indienen en hoe dit legaal is.
Ten derde schetst hoofdstuk 6 van de USCIS Policy Manual de twee soorten bewijsmateriaal waarmee de instantie rekening houdt: primair en secundair. Primair bewijsmateriaal is voldoende om aan te tonen dat u in aanmerking komt en omvat door de overheid uitgegeven documenten zoals een geboorteakte, huwelijksakte, echtscheidingsakte en officiële reisdocumenten. Aan de andere kant kan secundair bewijsmateriaal aantonen dat een feit waarschijnlijk echt is, maar dat het niet uit een primaire bron komt. Voorbeelden van secundair bewijsmateriaal zijn onder meer arbeidsgegevens, eigendomsgegevens en religieuze gegevens. Beleggers moeten echter aantonen dat het vereiste primaire bewijsmateriaal niet bestaat of niet verkrijgbaar is.
Ten slotte moeten beleggers hun documenten in een vreemde taal vergezeld laten gaan van volledige, beëdigde vertalingen in het Engels. Alle vertalingen moeten de gedrukte naam, datum en contactgegevens van de vertaler bevatten. USCIS kan indien nodig om aanvullende validatie verzoeken.
DISCLAIMER: De standpunten in dit artikel zijn uitsluitend de mening van de auteur en vertegenwoordigen niet noodzakelijkerwijs de mening van de uitgever of zijn werknemers. of haar dochterondernemingen. De informatie op deze website is bedoeld als algemene informatie; het is geen juridisch of financieel advies. Specifiek juridisch of financieel advies kan alleen worden gegeven door een erkende professional met volledige kennis van alle feiten en omstandigheden van uw specifieke situatie. U dient overleg te plegen met juridische, immigratie- en financiële experts voordat u deelneemt aan het EB-5-programma. Het plaatsen van een vraag op deze website creëert geen advocaat-cliëntrelatie. Alle vragen die u plaatst, zijn openbaar beschikbaar; Vermeld geen vertrouwelijke informatie in uw vraag.
