De relevantie van OFAC-licenties bij de verwerking van EB-5-petities - EB5Investors.com

OFAC-licenties voor EB-5-petitieverwerking

Kate Kalmykov

De relevantie van OFAC-licenties bij de verwerking van EB-5-petities

Door Kate Kalmykov en James Cormie

Het Office of Foreign Assets Control (OFAC) is een federaal agentschap dat algemene en specifieke vergunningen afgeeft die bepaalde soorten activiteiten mogelijk maken die anders verboden zouden zijn door de handhaving van handelssancties door OFAC. OFAC is een afdeling van het ministerie van Financiën die door de Verenigde Staten uitgevaardigde handelssancties vastlegt en handhaaft. Alle Amerikaanse personen, inclusief permanent verblijvende vreemdelingen, ongeacht waar zij zich bevinden, alle personen en entiteiten binnen de VS en alle in de VS opgerichte entiteiten en hun buitenlandse vestigingen moeten voldoen aan de OFAC-voorschriften. Momenteel legt OFAC uitgebreide economische sancties op aan Cuba, Iran, Soedan, Noord-Korea en Syrië en beperktere sancties aan andere landen. Bovendien publiceert OFAC periodiek een lijst van bedrijven en individuen die geassocieerd zijn met deze en andere landen, bekend als de “speciaal aangewezen lijst” (“SDN”). Het is Amerikanen uitdrukkelijk niet toegestaan ​​transacties aan te gaan met personen op deze vermelding.

Als regionaal centrum en als raadsman is het belangrijk om te begrijpen welke landen mogelijk met sancties te maken krijgen. OFAC-regelgeving beperkt de mogelijkheid van bepaalde EB-5-beleggers om hun geld legaal te betrekken via instellingen in aangewezen landen of als zij of het bedrijf waarvan ze hun beleggingsfondsen hebben verworven op de SDN-lijst staat. USCIS is zich terdege bewust van de OFAC-vereisten en kan een weigering uitvaardigen in gevallen waarin geen licentie is verkregen, omdat fondsen in dat geval niet zouden voldoen aan de wettelijke en regelgevende vereiste dat ze ‘wettig afkomstig zijn’. In gevallen waarin USCIS-weigeringen wegens het ontbreken van een OFAC-licentie zijn aangevochten, heeft het Administrative Appeals Office de beslissingen van USCIS op deze basis gehandhaafd. 

Er zijn twee soorten licenties voor een OFAC-sanctie, bekend als ‘algemene’ en ‘specifieke’ licentiehouders. In bepaalde situaties kan OFAC bepaalde activiteiten autoriseren op grond van 41 CFR Sectie 501.801 die anders verboden zouden zijn onder een Amerikaanse sanctie in een zogenaamde ‘algemene licentie’. OFAC heeft bijvoorbeeld een algemene licentie aan Iran verleend door een nieuwe te publiceren Regelgeving voor Iraanse transacties en sancties (“ITSR”) vorig jaar. OFAC heeft specifiek toestemming gegeven voor de “overdracht [] van geld uit Iran voor of namens een persoon in Iran”, zolang de transactie aan bepaalde voorwaarden voldoet. (OFAC noemt soms uitdrukkelijk algemene licenties, zoals “General License D” of “General License Number 1”, maar deze zijn minder van toepassing op EB-5.) Voorafgaand aan de implementatie van deze licentie zocht elke individuele Iraanse EB-5-investeerder een “specifieke” licentie, waarbij een individu een unieke vrijstelling moet aanvragen bij OFAC voordat USCIS zijn verzoek goedkeurt. Het gebruik van de algemene licentie verlicht de noodzaak voor een individuele Iraanse investeerder om zijn eigen licentie aan te vragen, wat vaak een lange wachttijd van 6 tot 14 maanden met zich meebrengt.

Een algemene licentie heeft echter geen voorrang op de SDN-lijst. Als een EB-5-investeerder geld heeft verkregen van een bedrijf op deze lijst of op de lijst staat, is het hem hoogstwaarschijnlijk verboden om de EB-5-investering te doen, tenzij hij een specifieke licentie van OFAC kan verkrijgen om geld over te dragen. Als dit niet mogelijk is, kunnen ze niet doorgaan met de EB-5-investering. Regionale centra moeten er rekening mee houden dat elke Amerikaanse persoon die vastbesloten is een gesanctioneerd individu te helpen met een geldoverdracht, strafrechtelijke en civielrechtelijke sancties kan verwachten.

De gevolgen van het overtreden van een OFAC-sanctie kunnen ernstig zijn. Bedrijven of individuen kunnen aanzienlijke strafrechtelijke boetes oplopen, variërend van $50,000 tot $10,000,000, en een gevangenisstraf van 10 tot 30 jaar. Bovendien variëren de civielrechtelijke boetes tussen de $11,000 en $1,000,000 en de weigering van de EB-5-petitie van de investeerder. Bovendien veranderen de lijst met verboden gedrag, de reikwijdte ervan en de algemene vergunningen van OFAC regelmatig.

DISCLAIMER: De standpunten in dit artikel zijn uitsluitend de mening van de auteur en vertegenwoordigen niet noodzakelijkerwijs de mening van de uitgever of zijn werknemers. of haar dochterondernemingen. De informatie op deze website is bedoeld als algemene informatie; het is geen juridisch of financieel advies. Specifiek juridisch of financieel advies kan alleen worden gegeven door een erkende professional met volledige kennis van alle feiten en omstandigheden van uw specifieke situatie. U dient overleg te plegen met juridische, immigratie- en financiële experts voordat u deelneemt aan het EB-5-programma. Het plaatsen van een vraag op deze website creëert geen advocaat-cliëntrelatie. Alle vragen die u plaatst, zijn openbaar beschikbaar; Vermeld geen vertrouwelijke informatie in uw vraag.