DOOR DILLON COLUCCI
De Securities and Exchange Commission (“SEC”) onlangs aangekondigd beschuldigingen van fraude tegen een man en vrouw wegens het stelen van geld van buitenlandse investeerders onder auspiciën van het EB-5-programma. Marco en Bebe Ramirez exploiteerden het USA Now Regional Center, dat in maart 2011 goedkeuring kreeg van USCIS.
Volgens de vandaag vrijgegeven SEC-klacht had het door Ramirez beheerde USA Now Regional Center als een Ponzi-plan investeerders gezocht voorafgaand aan de goedkeuring van hun aanwijzing als regionaal centrum en is het doorgegaan met het werven van investeerders nadat het Federal Bureau of Investigations een huiszoekingsbevel had uitgevaardigd en in beslag genomen de bezittingen van Ramirez. De Amerikaanse districtsrechtbank voor het zuidelijke district van Texas heeft het verzoek van de SEC ingewilligd om de activa en rekeningen van Ramirez's, USA Now LLC, USA Now Energy Capital Group LP en Now Co. Loan Services te bevriezen. Het USA Now Regional Center heeft echter nog steeds een functionerende webpagina en blijft een goedgekeurd regionaal centrum dat vermeld staat op de website van United States Citizenship and Immigration Services (USCIS).
De Ramirez's zouden investeringsfondsen hebben aanvaard die tot de goedkeuring van de I-526 in bewaring moesten blijven en deze fondsen voor ander gebruik hebben gebruikt, waaronder de aankoop van persoonlijke voertuigen, het schikken van een niet-verwante rechtszaak en, in één geval, het terugbetalen van een eerdere claim. EB-5 investeerder. Van geen enkele investeerder die bij de Ramirez's investeerde, werd de I-526-petitie goedgekeurd.
Deze klacht is ook opmerkelijk in het effectenrecht, omdat de derde claim van de SEC tegen de Ramirez's betrekking had op het helpen en aanzetten tot elkaars overtredingen van het effectenrecht, naast het beschuldigen van de Ramirez's van fraude. Dit zet de trend van de SEC voort om de hulp- en aanzettheorie te gebruiken om personen aan te klagen die al van fraude zijn beschuldigd.
In combinatie met de onthulling van deze klacht hebben USCIS en de SEC een gezamenlijke investeerder uitgegeven te waarschuwen dat aanvullende informatie biedt over het EB-5-programma en potentiële EB-5-investeerders wil informeren over frauduleuze plannen (herplaatst op InfoNet van de American Immigration Lawyers Association). De waarschuwing benadrukt dat het feit dat USCIS een regionaal centrum heeft aangewezen, niet betekent dat USCIS, de SEC of een andere overheidsinstantie de investeringen heeft goedgekeurd die door dat regionale centrum worden aangeboden. Potentiële EB-5-investeerders moeten zich bewust zijn van regionale centra of andere entiteiten of individuen die rendement op hun investering beloven. In de Ramirez-zaak vond USCIS informatie op de website van het USA Now Regional Center waarin investeerders een rendement van 5 procent op hun investering werd beloofd. Als een investering een rendement op de investering van een potentiële EB-5-investeerder zou kunnen garanderen, zou die EB-5-investeerder in feite worden gediskwalificeerd voor het ontvangen van een voorwaardelijke permanente verblijfsvergunning, omdat de fondsen van de EB-5-investeerder niet echt “in gevaar” zouden zijn. in de zin van de regelgeving.
De waarschuwing beveelt aan dat potentiële EB-5-investeerders deze stappen ondernemen voordat ze besluiten een EB-5-investering te doen: (i) bevestig dat het regionale centrum is aangewezen door USCIS op www.uscis.gov; (ii) kopieën verkrijgen van regionale centra Formulier I-924 en I-924A; (iii) schriftelijk beleggingsinformatie opvragen en zorgvuldig beoordelen; (iv) vragen naar de compensatie die wordt betaald aan advocaten, agenten, adviseurs en andere personen die de investering aanbevelen; (v) het streven naar onafhankelijke verificatie van claims van een EB-5-investering; (vi) rekening houden met het bedrag aan eigen vermogen dat de EB-5-investeringsontwikkelaar of projectmanager in het EB-5-project heeft; en (vii) zoeken naar waarschuwingssignalen van fraude, zoals beloften van een visum, garanties op investeringen, te consistente of hoge beleggingsrendementen, niet-geregistreerde investeringen, personen zonder vergunning die EB-5-investeringen aansturen en bevestigen dat belangenconflicten openbaar zijn gemaakt en tot een minimum zijn beperkt.
Het is belangrijk dat potentiële EB-5-investeerders hun eigen due diligence-onderzoek uitvoeren voordat ze besluiten in een EB-5-project te investeren. Vaak kan een eenvoudige Google-zoekopdracht valse of misleidende informatie opleveren. Daarom is het belangrijk dat EB-5-beleggers de vragen in de waarschuwing stellen voordat ze beleggen. Bovendien kan het nuttig zijn voor EB-5-beleggers om gespecialiseerde EB-5-advocaten in dienst te nemen, personen met ervaring op EB-5-gebied en die niet verbonden zijn met specifieke EB-5-beleggingen.
DISCLAIMER: De standpunten in dit artikel zijn uitsluitend de mening van de auteur en vertegenwoordigen niet noodzakelijkerwijs de mening van de uitgever of zijn werknemers. of haar dochterondernemingen. De informatie op deze website is bedoeld als algemene informatie; het is geen juridisch of financieel advies. Specifiek juridisch of financieel advies kan alleen worden gegeven door een erkende professional met volledige kennis van alle feiten en omstandigheden van uw specifieke situatie. U dient overleg te plegen met juridische, immigratie- en financiële experts voordat u deelneemt aan het EB-5-programma. Het plaatsen van een vraag op deze website creëert geen advocaat-cliëntrelatie. Alle vragen die u plaatst, zijn openbaar beschikbaar; Vermeld geen vertrouwelijke informatie in uw vraag.
