- EB5Investors.com
EB-5-gids

STAP 4: Welke EB-5-serviceproviders kunnen mij helpen bij de voorbereiding? 

Door Suzanne Lazicki en David Hirson

Wat zijn de rollen van de verschillende EB-5 professionals?

EB-5-professionals bereiden documenten voor en archiveren EB-5-verzoekschriften en -aanvragen, verlenen juridische en financiële diensten en geven begeleiding. De De industrie heeft dienstverleners nodig in een reeks gespecialiseerde beroepen, omdat investeringen van immigranten te maken hebben met immigratierecht, effectenrecht, economische en arbeidsmarktanalyse, bedrijfsplanning, financiële planning, beleggingsadvies, due diligence, boekhouding, fondsadministratie, marketing en, zo nu en dan, rechtszaken.

tafel 1. Overzicht van EB-5-serviceproviders

ProfessioneelRol
Immigratie adviseur· Verantwoordelijk voor de naleving van de immigratiewetgeving. · Leid investeerders en regionale centra tijdens het EB-5-proces. · Beoordeel alle documenten die zijn ingediend bij EB-5-verzoekschriften en aanvragen voor naleving van de immigratiewetgeving. · Coördineer met een team van EB-5-serviceproviders om te helpen het EB-5-proces en bereid documenten voor. · Werk samen met investeerders om persoonlijke en financiële informatie voor te bereiden voor de I-526-petitie, met name rapporten over de bron van fondsen (SOF). · Dien petities in bij USCIS en ontvang/reageer namens USCIS op correspondentie van klanten. · Coördineer de reactie op eventuele bewijsverzoeken (RFE) van USCIS. · Geef begeleiding voor het consulaire interview of aanpassing van het statusproces. · Bereid de I-829-petitie voor om voorwaarden op te heffen.
Effectenadviseur· Verantwoordelijk voor naleving van de effectenwetgeving. · Transactiedocumenten voorbereiden, zoals het onderhandse aanbiedingsmemorandum, abonnementsovereenkomst, commanditaire vennootschap of aanbiedingsovereenkomst, en escrow-overeenkomst. · Ervoor zorgen dat aanbiedingsdocumenten de juiste materiële informatie en risico-informatie bevatten, en voldoen aan de vereisten van het aanbieden van vrijstellingen. · Zorg ervoor dat de aanbiedingsdocumenten de belangen van de klant in effectenzaken beschermen. · Zorg voor pre-aanbiedingsplanning voor voortdurende naleving van de effectenwetgeving tijdens de looptijd van het EB-5-aanbod. · Geef begeleiding voor zaken als beleggingsmarketing en voorwaarden voor het accepteren van investeerders en hoe u investeringstransacties structureert.
Schrijver van businessplannen· Bereid het alomvattende bedrijfsplan voor dat moet worden ingediend bij alle I-526-verzoekschriften, en dat aantoont dat wordt voldaan aan de EB-5-vereisten voor investeringen en het scheppen van banen. · Assisteren bij planning van vooraanmeldingen, EB-5-bedrijfsstrategie, due diligence, marketing materiaal- en bewijsverzoeken.
Econoom· Bereid de analyse van de economische impact voor die moet worden ingediend bij I-526-aanvragen voor investeringen in regionale centra, aanvragen en jaarverslagen. · Assisteer bij de planning van vooraanmeldingen door de potentiële impact op de werkgelegenheid te berekenen. · Bereid een analyse van het gerichte werkgelegenheidsgebied (TEA) voor.
Procesadvocaat· Indien nodig een rechtszaak aanspannen bij de federale rechtbank. (Er kunnen rechtszaken ontstaan ​​in verband met vertragingen in de verwerking, beoordeling van weigeringen van verzoekschriften over de I-526 en I-829, beoordeling van weigeringen van regionale centra en verdediging van schendingen van de effectenwet.)
Escrow-agent· Fungeren als agent, houder of administrateur voor escrows van EB-5-beleggersfondsen. · Kan fondsadministratiediensten verlenen.
Fondsbeheerder· Implementeer due diligence-fondscontrolemaatregelen om de wettige bron, overdracht, gebruik en uitbetaling van fondsen te volgen. · Houd toezicht op de vrijgave van kapitaal voor het project en verifieer dat het kapitaal wordt gebruikt voor geautoriseerde uitgaven. · Controle of toezicht op de borgstelling om de volledige naleving van de wet en de voorwaarden van de relevante overeenkomsten te garanderen.
Beleggingsadviseur· Voer deskundig due diligence uit en doe aanbevelingen met betrekking tot beleggingsopties als geregistreerd adviseur. · Kan deel uitmaken van een effectencomplianceprogramma, dat emittenten en EB-5-investeerders beschermt in verband met de herschikking van EB-5-kapitaal.
Makelaar/dealer· Zorg ervoor dat het EB-5-aanbod op de juiste manier op de markt wordt gebracht en verkocht. · Neem deel als geregistreerde professionals met toezicht van federale en staatstoezichthouders en zelfregulerende organisaties zoals FINRA. · Vind particuliere investeerders voor het EB-5-aanbod, terwijl u assisteert met wettelijke naleving en risicobeheer. Zorg voor onafhankelijk due diligence, bied toezicht, beoordeling van de geschiktheid van investeringen en advies in de fase van dealvorming.
Verkoopbemiddelaars/immigratieagenten· Helpen bij de marketing en educatie van EB-5-programma's en investeringen in het buitenland. 
CPA's en andere financiële adviseurs· Helpen bij het volgen en documenteren van de bronnen van investeerders. · Financiële overzichten voorbereiden die bij USCIS zullen worden ingediend om de bron van investeerdersfondsen uit te leggen en uitgaven en inkomsten voor het creëren van banen te documenteren. · Uitgevende instellingen helpen bij het naleven van de belastingwetgeving, interne boekhoudvereisten en investeerders rapportage. · Adviseer beleggers over belasting- en vermogensplanning en wereldwijde inkomstenbelastingplanning. · Help beleggers bij het beoordelen van financiële projecties en informatie verstrekt door uitgevende instellingen.

 EB-5-dienstverleners hebben rollen die worden gedefinieerd door hun EB-5-ervaring in combinatie met professionele kwalificaties en expertise. Het beste EB-5 immigratieadvocaat heeft een licentie en is mogelijk gecertificeerd als specialist op het gebied van immigratierecht, levert alleen diensten die specifiek zijn voor immigratie (biedt bijvoorbeeld niet ook juridisch advies op het gebied van belasting- of effectenrecht) en beschikt over uitgebreide kennis, staat van dienst en connecties op het gebied van EB-5. De immigratieadvocaat bereidt de aanvragen voor en dient deze in bij de USCIS en andere overheidsinstanties. 

Het beste EB-5 businessplan schrijver en econoom beschikken over onderwijskwalificaties op het gebied van bedrijfskunde en economie, en ook over een geschiedenis van goedkeuringen voor EB-5-documenten. Ervaring is essentieel in EB-5 omdat het vakgebied complex, evoluerend en niet transparant is. Een bedrijfsplan, financiële strategie of procesaanpak die in andere contexten werkt, is mogelijk niet geschikt voor de bijzondere omstandigheden van immigranteninvesteringen. Kennis komt door ervaring. Tegelijkertijd is EB-5-ervaring onvoldoende zonder professionele expertise. Er mag niet op een dienstverlener zonder kwalificaties als econoom worden vertrouwd voor economische analyses, ook al heeft die persoon toevallig wat EB-5-ervaring opgedaan. Hoe ervaren ook op het gebied van EB-5, een immigratieadvocaat kan geen beleggingsadvies geven of beleggingen verkopen, tenzij hij ook over de juiste licentie beschikt of geregistreerd is in die beroepen.

EB-5-dienstverleners spelen rollen die door de klant worden gevormd. Een immigratieadvocaat zal verschillende diensten verlenen, afhankelijk van of de cliënt een regionaal centrum of een investeerder is. De rol van een econoom varieert afhankelijk van of zij analyses voorbereidt namens een ontwikkelaar of analyses doorlicht namens een investeerder. De prestaties van een verkoopintermediair worden beïnvloed door wie de vergoeding verstrekt. Bij het selecteren van EB-5-professionals en bij het evalueren van het werk van dienstverleners is het noodzakelijk om belangen en belangenconflicten in overweging te nemen. Vaak zal de immigratieadvocaat het enige aanspreekpunt zijn voor het instrueren en beoordelen van het werk van de andere professionals en adviseurs. De immigratieadvocaat moet het werk van elke externe dienstverlener beoordelen om ervoor te zorgen dat de immigratiewetgeving wordt nageleefd. 

Wie moeten beleggers overwegen om in hun team te hebben?

Elke EB-5-investeerder moet een immigratieadvocaat in dienst nemen, immigrantenverzoekschriften indienen en advies geven over de naleving van de immigratiewetgeving. De immigratieadvocaat begeleidt de investeerder gedurende het hele proces van I-526 tot I-829, en helpt bij het coördineren van het team van professionals die bijdragen aan de petities van investeerders.

Naast een immigratieadvocaat zal het team van de EB-5-investeerder afhankelijk zijn van individuele omstandigheden en behoeften.

De meeste EB-5-investeerdersverzoeken maken gebruik van documenten die zijn opgesteld door professionals die zijn ingehuurd door het regionale centrum, project of de emittent. In dit geval hoeft de belegger niet individueel een effectenadviseur, een schrijver van een businessplan of een econoom in te schakelen. Het kan zijn dat de belegger dergelijke EB-5-professionals toch wil raadplegen in het kader van due diligence, om documenten te beoordelen en second opinions te geven.

In het due diligence-proces kunnen beleggers dat wel doen professionele hulp overwegen van financiële adviseurs, beleggingsadviseurs en broker-dealers. Ze kunnen ook informele bronnen overwegen. Andere EB-5-investeerders in latere stadia van het proces kunnen bijzonder nuttig zijn als mentoren. Vertegenwoordigers van regionale centra kunnen, hoewel ze niet onafhankelijk zijn, een waardevolle bron van informatie, ondersteuning en EB-5-specifieke en sectorspecifieke expertise zijn. Het due diligence-team moet de investeerder kunnen helpen bij het beoordelen van documenten op basis van de EB-5-visumvereisten, het beoordelen van de bescherming van investeerdersfondsen en het ondernemingsbestuur, en het evalueren van de haalbaarheid van projecten en het projectmanagement.

Het beleggersteam kan bestaan ​​uit professionals die helpen bij de transitie naar de Verenigde Staten. De meeste beleggers zullen bijvoorbeeld een internationale belastingadvocaat of een andere belastingprofessional raadplegen om te helpen bij het navigeren door de wereldwijde belastingheffing.

Bij problemen met het investeringsproject of immigratieproces kan een procesadvocaat een belangrijk onderdeel van het team worden. Sommige immigratierechtadvocaten hebben ervaring met het behandelen van rechtszaken waarbij immigratierecht betrokken is. Alle geschillen waarbij een Amerikaanse overheidsinstantie of -vertegenwoordiger betrokken is, zullen plaatsvinden bij een federale rechtbank die jurisdictie heeft over de zaak.

Reageren op een RFE, NOID of NOIR

EB-5-dienstverleners zijn vooral belangrijk aan het begin van het EB-5-proces, om de documenten voor te bereiden die zullen worden ingediend bij het I-526-verzoek van de investeerder. De professionals passen hun expertise en ervaring toe bij het opstellen van verzoekschriften die zonder twijfel kunnen worden goedgekeurd. Soms rijzen er echter vragen en problemen. USCIS kan een Verzoek om bewijs (RFE) of kennisgeving van intentie om te weigeren (NOID) een lopende petitie, of zelfs een Notice of Intent to Revoke (NOIR), een goedgekeurde petitie. Een Notice of Intent to Terminate (NOIT) wordt door USCIS gebruikt bij het begin van de procedure om een ​​regionaal centrum te beëindigen. Bij het reageren op dergelijke mededelingen kunnen verschillende professionals betrokken zijn, afhankelijk van de kwesties die door USCIS aan de orde worden gesteld.

Als een RFE vragen over documenten oproept, kan de immigratieadvocaat de professionals inschakelen die deze documenten oorspronkelijk hebben opgesteld, of die uitgebreide ervaring met RFE-reacties inbrengen. Schrijvers en economen van businessplannen kunnen bijgewerkte rapporten en verduidelijkingen verstrekken, evenals hulp bij aanvullend onderzoek en zakelijk bewijsmateriaal. Als de RFE vragen oproept over de herkomst van de fondsen, kan de hulp van een forensisch accountant nuttig zijn. CPA's of andere deskundigen kunnen worden geraadpleegd om brieven met deskundigenadvies te verstrekken. De immigratieadvocaat kan ook overwegen om andere advocaten te raadplegen met bijzonder uitgebreide ervaring met EB-5 RFE's.

In geval van problemen kunnen beleggers een rechtszaak overwegen. Het kan strategisch voordelig zijn om een ​​procesadvocaat de immigratieadvocaat te laten begeleiden bij het reageren op een NOID, in afwachting van het voorleggen van de zaak aan de rechter. Geschillen bij de federale rechtbank kunnen I-526- en I-829-weigeringen aanvechten die onredelijk zijn of gebaseerd zijn op de retroactieve toepassing door USCIS van een nieuw of gewijzigd beleid.  

Lees meer over de volgende stap in het EB-5-proces: Aanvraag I-526 Vereisten en verwerking van verzoekschriften