Wat is een E-1 visum?

Door Nelson Lee           

Wat is het E-1 visum?

De E-1-classificatie, ook wel het Treaty Trader-visum genoemd, staat individuen uit bepaalde verdragslanden toe om naar de Verenigde Staten te komen om deel te nemen aan internationale handel. Belangrijkste handelaars (werkgevers) en geselecteerde, essentiële werknemers komen in aanmerking voor dit programma, dat tijdelijke subsidies verleent niet-immigrantenstatus om het internationale zakendoen te vergemakkelijken. In tegenstelling tot de E-2 Verdrag Investeerdersvisumvereist het E-1-visum geen substantiële kapitaalinvestering vooraf, maar is het eerder gebaseerd op lopende grensoverschrijdende transacties.

Verdragslanden identificeren

De Verenigde Staten erkennen al lang dat handelsverdragen een cruciale rol kunnen spelen in de wereldeconomie, en hebben als zodanig talloze verdragen ondertekend over ‘Vriendschap, Handel en Navigatie’ (FCN). Buitenlandse staatsburgers uit landen met dit soort verdragen komen in aanmerking voor visa waarmee ze naar de Verenigde Staten kunnen komen om te werken en investeringen in en handel met de Verenigde Staten verder te ontwikkelen. Meer recentelijk hebben de Verenigde Staten verdragen ondertekend die uitsluitend op investeringen gericht zijn, de zogenaamde bilaterale investeringsverdragen (BIT) en vrijhandelsovereenkomsten (NAFTA/Fast Track). De Verenigde Staten zijn zelfs BIT's aangegaan met voormalige communistische landen, hoewel dergelijke verdragen bedoeld waren om investeringen te bevorderen zonder enige handelsgerelateerde immigratieprivileges te verlenen. 

De visa die via dergelijke verdragen beschikbaar zijn, worden e-visa genoemd en zijn er in twee soorten: 1) E-1 Verdragshandelaar; of 2) E-2 Verdragsinvesteerder.  De volgende tabel identificeert landen die verdragen hebben met de Verenigde Staten waardoor in aanmerking komende staatsburgers de E-1 Treaty Trader-status kunnen aanvragen:

Opvallend afwezig in de bovenstaande lijst is de Volksrepubliek China. Hoewel er enige vooruitgang is geboekt in de richting van het sluiten van een vrijhandelsovereenkomst tussen de Verenigde Staten en China (dat wil zeggen nieuwe overeenkomsten over klimaatbeheersing en militaire samenwerking), lijken beide landen verder uit elkaar te gaan op het gebied van handel, investeringen en regionale veiligheid. . De problemen die deze twee giganten verdelen zijn zo groot dat experts het erover eens zijn dat een vrijhandelsovereenkomst nog ver weg is. De categorie E-visa is daarom geen optie voor Chinese onderdanen die zich laten afschrikken EB-5 visumregressie getallen. 

Kwalificeren voor het E-1 visum

Verdragshandelaar

Om in aanmerking te komen voor de E-1-classificatie, moet de verdragshandelaar (E-1 Werkgever) moet:

1) onderdaan zijn van een land dat een kwalificerend verdrag met de Verenigde Staten onderhoudt; En  

2) het uitvoeren van ‘substantiële handel’, waarvan het merendeel tussen de Verenigde Staten en het betreffende verdragsland moet plaatsvinden.    

De bepaling over “substantiële handel” vereist dat de E-1-aanvrager betrokken is bij voortdurende en talrijke handel in goederen en diensten tussen landen. Hoewel er geen minimumvereiste is met betrekking tot de waarde of het volume van elke transactie, moet deze significant genoeg zijn om te rechtvaardigen dat de handelaar of zijn/haar werknemer in de Verenigde Staten is om toezicht te houden op de handel. Bij het beoordelen van E-1-aanvragen heeft de USCIS de neiging om de frequentie en de dollarwaarde van transacties te onderzoeken. Een enkele transactie, hoe groot ook, zal nooit een ‘substantiële handel’ vormen (8 CFR 214.2(e)(10))

Naast het voldoen aan het “substantiële handels”-element van het E-1 visum, moet de succesvolle aanvrager ook aantonen dat het merendeel (meer dan 50 procent) van het totale volume van de internationale handel plaatsvindt tussen de Verenigde Staten en het verdragsland van de handelaar.  (8 CFR 214.2(e)(11))

Medewerkers van Treaty Traders

Om in aanmerking te komen voor de E-1-classificatie, moet de medewerker van een verdragshandelaar moet:

1. onderdaan zijn van een in aanmerking komend verdragsland;
2. een werknemer zijn van de verdragshandelaar; En
3. hetzij een uitvoerende of leidinggevende functie uitoefenen, hetzij over “speciale kwalificaties” beschikken.

Leidinggevenden en managers

Een leidinggevende of manager moet het gezag en de verantwoordelijkheid hebben voor het toezicht op alle aspecten van de bedrijfsactiviteiten. Zijn/haar reizen naar de Verenigde Staten moeten in de eerste plaats bedoeld zijn voor het ontwikkelen en sturen van de handel van zijn/haar werkgever. Hoewel er geen formele vereiste is dat een leidinggevende of manager minstens één jaar voor de verdragshandelaar heeft gewerkt (zoals in de L-1 visumcategorie), zal USCIS de opleiding, training en werkervaring van de persoon onderzoeken om zijn/haar leidinggevende of managementkwalificaties te bepalen.

Gespecialiseerde of essentiële geschoolde werknemers

“Speciale kwalificaties” zijn die kwalificaties die de diensten van de werknemer essentieel maken voor de efficiënte en succesvolle bedrijfsvoering van het bedrijf. Factoren waarmee rekening moet worden gehouden, zijn onder meer bewezen expertise in het veld, het unieke karakter van de vaardigheden van de werknemer, het salaris en de beschikbaarheid van vergelijkbaar gekwalificeerde werknemers in de Verenigde Staten.

Visa voor deze categorie werknemers kunnen zeer moeilijk te verkrijgen zijn. Men moet aantonen dat:

• Een in de VS woonachtige werknemer kan de functie niet vervullen;
• De werknemer is essentieel voor de bedrijfsvoering van de verdragshandelaar in de Verenigde Staten;
• Amerikaanse werknemers zullen worden opgeleid om uiteindelijk de verdragsmedewerker te vervangen (waarvan details aan USCIS moeten worden verstrekt)

De hoofdwerkgever kan een individu of een bedrijf zijn. Om in aanmerking te komen moet een bedrijf echter voor minimaal 50 procent eigendom zijn van burgers van een verdragsland die ook fysiek aanwezig zijn in de Verenigde Staten. Deze eigenaren moeten tijdens hun verblijf in de Verenigde Staten de status van niet-immigrantenverdragshandelaar behouden. Als de eigenaren zich niet in de Verenigde Staten bevinden, moeten ze zelf geclassificeerd kunnen worden als niet-immigrantenverdragshandelaren als ze toelating tot de Verenigde Staten willen aanvragen. (8 CFR 214.2(e)(3)(ii))

Verzoek om E-1-classificatie

Als de verdragshandelaar (werkgever) zich momenteel in de Verenigde Staten bevindt en een wettige niet-immigrantenstatus heeft, kan hij/zij formulier I-129 indienen om een ​​wijziging van de status naar de E-1-classificatie aan te vragen. Als de potentiële werknemer zich momenteel in de Verenigde Staten bevindt en een wettige niet-immigrantenstatus heeft, kan de in aanmerking komende werkgever namens de werknemer formulier I-129 indienen. Als de verdragshandelaar of de werknemer van de verdragshandelaar zich buiten de Verenigde Staten bevindt, moet de begunstigde een visumaanvraag voor een non-immigrant Treaty Trader/Investor (formulier DS-156E) indienen bij het consulaat van de Verenigde Staten dat het dichtst bij zijn/haar woonplaats ligt en dat niet-immigrantenvisumaanvragen accepteert. 

De verdragshandelaar moet het formulier I-129 altijd namens een werknemer indienen. De indiening en goedkeuring van het formulier I-129 van de verdragshandelaar moet eerder gebeuren indiening door de werknemer van formulier I-129.

Zodra een handelaar met succes de status van verdragshandelaar heeft verkregen (meestal na een beoordeling van vier tot acht weken), is het verkrijgen van E-1-visa voor in aanmerking komende managers en leidinggevenden relatief eenvoudig en kan deze in ongeveer 10 tot 15 werkdagen worden voltooid. Het verkrijgen van E-1-visa voor werknemers met “speciale vaardigheden” is echter veel lastiger en minder succesvol.

Verblijfsperiode

E-1-visa worden doorgaans verleend voor een initieel verblijf van maximaal twee jaar, maar kunnen ook voor maximaal vijf jaar worden verleend. E-1-visa kunnen zo vaak als gewenst in stappen van twee jaar worden verlengd, zolang de E-1-handelaar en/of werknemer in aanmerking blijft komen voor de status. Ongeacht het aantal aangevraagde verlengingen moeten alle E-1-niet-immigranten aantonen dat zij in staat en bereid zijn de Verenigde Staten te verlaten bij beëindiging of afloop van hun E-1-status, omdat de E-1-classificatie immers van niet-immigranten aard is. .

Een E-1 niet-immigrantenvisumhouder mag vrij naar het buitenland reizen. Bij terugkeer naar de Verenigde Staten krijgt hij/zij gewoonlijk een automatische overnameperiode van twee jaar. Over het algemeen hoeft de E-1-niet-immigrant in een dergelijke situatie geen nieuw formulier I-129 in te dienen.

Personen ten laste van E-1-verdragshandelaren en werknemers

Iedereen met de E-1-status komt in aanmerking om een ​​echtgeno(o)t(e) en eventuele ongehuwde minderjarige kinderen (jonger dan 21 jaar) mee te nemen, ongeacht hun nationaliteit. In aanmerking komende familieleden krijgen doorgaans dezelfde verblijfsperiode als de verdragshandelaar of werknemer. 

Echtgenoten van E-1-werknemers kunnen nu een algemene werkvergunning aanvragen terwijl ze in de Verenigde Staten zijn, zonder bijzondere beperkingen op de plaats of het soort werk. Zij moeten echter afzonderlijk een werkvergunning aanvragen. Kinderen van E-1-visumhouders hebben echter geen toestemming om in de Verenigde Staten te werken, maar ze mogen wel naar school gaan zonder over te stappen naar een andere niet-immigrantenstatus (F-1).

De aan de directeur toegekende verblijfsperiode is niet bepalend voor de verblijfsperioden toegekend aan meereizende gezinsleden. Daarom moeten afhankelijke gezinsleden zorgvuldig letten op de verblijfsperioden die hun zijn toegekend, en verlengingen van het verblijf aanvragen voordat hun eigen geldigheidsperioden verstrijken.

Algemene voorwaarden van E-1-status

Omdat het doel van de E-1-status is om de internationale handel tussen geselecteerde landen aan te moedigen, is een verdragshandelaar of werknemer verplicht om alleen de activiteit uit te voeren waarvoor hij/zij oorspronkelijk was goedgekeurd. Bijgevolg moet elke “substantiële wijziging” die van invloed is op de E-1-werkgever of -werknemer zo snel mogelijk aan USCIS worden bekendgemaakt, aangezien dergelijke wijzigingen door de instantie moeten worden goedgekeurd. Een “substantiële verandering” is elke fundamentele verandering in de basisstructuur van de werkgever (dat wil zeggen een fusie, overname, reorganisatie of een andere belangrijke gebeurtenis die van invloed is op de eerder goedgekeurde relatie van de verdragshandelaar of werknemer met het bedrijf). Verdragshandelaren of werkgevers kunnen USCIS op de hoogte stellen van dergelijke wijzigingen door een nieuw formulier I-129 in te dienen. In dit formulier kunnen indieners verzoeken dat het verblijf van de handelaar wordt verlengd, maar ze moeten overtuigend bewijsmateriaal overleggen dat verklaart waarom het voor het individu nog steeds nodig is om de E-1-status te behouden. 

Voor niet-substantiële wijzigingen is geen USCIS-melding vereist. Als u echter twijfelt of een wijziging inhoudelijk is of niet, kan een verdragshandelaar of -bedrijf het advies van USCIS inwinnen. De adviesaanvraag moet de vorm hebben van een formulier I-129 met zowel een vergoeding als een gedetailleerde beschrijving van de wijziging(en).

Alternatieven voor werknemers die niet in aanmerking komen voor de E-status

De H-1B speciaal beroepsvisum is één mogelijkheid, hoewel het huidige visumplafond en het loterijsysteem deze visumcategorie tot een letterlijke gok maken. Voor mensen die niet uit de Volksrepubliek China komen (dus niet getroffen zijn door visumregressie), is de EB-5 programma biedt enige hoop, hoewel zelfs het huidige minimale investeringsbedrag (500,000 dollar in een gericht werkgelegenheidsgebied) en de verwerkingstijden kan voor sommigen een belemmering zijn. Voorlopig lijkt het L-1 intra-company transfervisum het beste alternatief te bieden voor soortgelijke aanvragers.