Door Ashkan Emami
Aangezien het E-2-visum een op een verdrag gebaseerd visum is, moet er meteen worden opgemerkt dat er veel landen zijn die geen E-2-verdragen met de Verenigde Staten hebben en waarvan de onderdanen dus niet in aanmerking komen voor dit visum. De grootste van deze niet-subsidiabele landen zijn: China, India, Brazilië en Rusland. U kunt de volledige lijst met in aanmerking komende verdragslanden lezen hier.
Het E-2 visum kan een aantrekkelijke optie zijn voor beleggers die erover hebben nagedacht EB-5 en die afkomstig zijn uit een in aanmerking komend verdragsland. Het doel van dit artikel is om helpen beleggers bepalen of de E-2 geschikt isen biedt een stapsgewijze handleiding voor het aanvraagproces.
Wat is het E-2 visum?
Het E-2 visum is een op investeringen gebaseerd niet-immigrantenvisum voor ondernemers die naar de Verenigde Staten willen komen om een bedrijf te openen en te exploiteren. De regelgeving noemt dit een “Treaty Investor Visa” en dit betekent eenvoudigweg dat er een verdrag moet zijn tussen het land van herkomst van de belegger en de Verenigde Staten, waardoor de belegger de E-2 kan aanvragen. Zoals hierboven vermeld, komen China, India, Rusland en Brazilië enkele van de grotere landen niet in aanmerking.
Met het E-2 visum kunnen eigenaren en directeuren essentiële werknemers uit hun thuisland meenemen om te helpen met hun bedrijf. Bovendien stelt het visum geen strikte functievereisten, in tegenstelling tot de EB-5 programma. De vreemdeling moet echter aantonen dat het bedrijf aanzienlijk meer inkomsten kan genereren dan nodig is om in zijn levensonderhoud te voorzien, wat betekent dat er banen worden gecreëerd en dat dit een positieve impact heeft op de Amerikaanse economie.
Met het E-2 visum kunnen echtgenoten en ongehuwde kinderen onder de 21 jaar samen met de hoofdaanvrager de Verenigde Staten binnenkomen. Zij mogen ongehinderd werken en naar school gaan.
Het is belangrijk om in gedachten te houden dat de E-2 niet rechtstreeks naar permanent verblijfHet visum kan echter voor onbepaalde tijd worden verlengd, aangezien er geen limiet op de duur geldt. Hoewel sommige investeerders dit misschien als een beperking beschouwen, zijn er veel investeerders die niet het onmiddellijke doel van een permanent verblijfsvergunning hebben. Toch zijn er nog steeds opties voor een permanente verblijfsvergunning voor beleggers die op een later tijdstip een groene kaart willen aanvragen terwijl ze de E-2-status hebben.
Verkiesbaarheid
Het eerste geschiktheidscriterium is de nationaliteit van de investeerder. Alleen investeerders uit landen verderop deze lijst komen in aanmerking voor het aanvragen van het visum. Zodra is vastgesteld dat het verdrag in aanmerking komt, moet de investeerder aan nog een aantal criteria voldoen. Een analyse van deze criteria vindt u hieronder:
Hoeveel geld moet er geïnvesteerd worden?
De regelgeving specificeert geen exact investeringsbedrag dat vereist is voor het E-2 visum. Er zijn echter veel aanwijzingen die kunnen helpen bij het bepalen van een ‘veilige’ hoeveelheid. De eerste aanwijzing is dat de investering dat wel moet zijn wezenlijk. Om te bepalen of een investering substantieel is, zal de consulaire ambtenaar een ‘proportionaliteitstoets’ uitvoeren. De test is een evaluatie van de volgende twee cijfers: Bedrag van de investering versus de kosten voor het kopen of opzetten van een gevestigd bedrijf. Hier is een voorbeeld ter illustratie:
Giorgio uit Italië vraagt een E-2 visum aan om een gloednieuw koffiehuis in Hollywood. Hij heeft $150,000 geïnvesteerd.
- Scenario 1: Met zijn aanvraag overlegt hij bewijsmateriaal waaruit blijkt dat een bestaande coffeeshop in de buurt vorig jaar voor $150,000 is verkocht. In dit geval heeft Giorgio bewezen dat zijn investering 100 procent evenredig is aan de kosten van het kopen van een bestaande coffeeshop. ($150,000 investering versus $150,000 kosten van gevestigde bedrijven).
- Scenario 2: Deze keer dient Giorgio zijn aanvraag in waaruit blijkt dat hij $150,000 heeft geïnvesteerd, maar hij heeft geen bewijs dat een andere coffeeshop voor die prijs verkoopt. In plaats daarvan krijgt hij een brief van de Hollywood Chamber of Commerce waaruit blijkt dat de gemiddelde kosten voor het starten van een coffeeshop in Hollywood $ 125,000 bedragen. Hij geeft ook een brief mee van een plaatselijke coffeeshop waarin wordt uitgelegd dat de opstartkosten slechts $ 100,000 bedroegen. Hier heeft Giorgio waarschijnlijk ook bewezen dat zijn investering proportioneel is. ($150,000 investering versus $100-125,000 kosten om een coffeeshop te starten).
Een belangrijke opmerking hierbij is dat hoe duurder een bedrijf is, hoe minder proportioneel de investering hoeft te zijn. Een adviesbureau kan bijvoorbeeld operationeel en succesvol worden met een initiële investering van slechts $ 60,000 (aantoonbaar zelfs minder), maar een grote productiefaciliteit vereist een veel grotere investering vanwege de kosten van lease, apparatuur, werknemers, enz. Als het voorgestelde bedrijf een adviesbureau is, is het daarom zeer raadzaam dat de investeerder het volledige bedrag vastlegt vóór de aanvraag. Als het voorgestelde bedrijf echter doorgaans een substantiële infrastructuur vereist, kunnen investeerders de functionaris tevreden stellen met een kleiner deel van het investeringsbedrag. Veel consulaten hanteren de volgende schalen:
- Voor bedrijven die een investering van minder dan $ 500,000 nodig hebben, wordt dit aanbevolen 85 procent tot 100 procent van het geld wordt belegd vóór de indiening;
- Voor bedrijven die tussen $500,000 en $3 miljoen nodig hebben, 50 procent investering is voldoende.
- Voor bedrijven groter dan $3 miljoen, 30 procent wordt als aanzienlijk beschouwd.
Bovendien moet het bedrag van de investering gelijk zijn voldoende om de betrokkenheid van de investeerder bij het succes van het bedrijf aan te tonen. Als de consulaire ambtenaar van mening is dat de investeerder $100 miljoen waard is, is het onwaarschijnlijk dat een investering van $60,000 de ambtenaar van zijn/haar inzet zal overtuigen. Aan de andere kant zal voor de gemiddelde investeerder met een waarde van €300,000 een bedrag van €100,000 waarschijnlijk als groot genoeg worden beschouwd om zijn betrokkenheid bij het succes van het bedrijf te bewijzen.
Wanneer moet het geld belegd worden?
Het voorgestelde bedrijf moet bijna operationeel zijn op het moment dat de E-2-petitie wordt ingediend. Dit betekent dat de consulaire ambtenaar dat graag wil zien de gelden en activa zijn onherroepelijk aan de onderneming toegezegd. Een bedrijf dat louter op papier bestaat, met speculatieve of nutteloze investeringen, komt niet in aanmerking. Investeringen hoeven nog niet in hun geheel te worden ingezet, maar investeerders moeten bereid zijn te documenteren hoe een aanzienlijk deel van het geld al is uitgegeven en hoe ze de rest willen besteden. Hier volgen enkele algemene regels voor normale uitgaven:
- Verhuur: Beleggers KUNNEN NIET de volledige waarde van de huurovereenkomst tellen, maar alleen de duur die vóór de indiening is betaald. Investeerders die de ruimte nog niet in bezit hebben genomen, kunnen rekenen op één maand huur.
- Nieuwe goederen of apparatuur: Investeerders KUNNEN de volledige waarde tellen van alle apparatuur die voor het bedrijf wordt gekocht.
- Bestaande goederen of apparatuur: Beleggers KUNNEN het totaalbedrag van eerder aangeschafte apparatuur tellen, zolang ze kunnen aantonen dat de apparatuur daarvoor zal worden gebruikt zakelijke doeleinden.
- Andere uitgaven: Uitgaven voor marketing, branding, webdesign, enz. KUNNEN in hun volle waarde worden gebruikt voor de E-2-investering. Er moet de juiste documentatie worden ingediend om deze kosten te bewijzen.
Hierbij moet worden opgemerkt dat veel E-2-investeerders bestaande bedrijven willen kopen, maar zichzelf ook willen beschermen tegen enorme verliezen in het geval dat de aanvraag wordt afgewezen. In deze gevallen staat de regelgeving de belegger toe een escrow-overeenkomst aan te gaan waarbij het aankoopgeld wordt vrijgegeven afhankelijk van de goedkeuring van de E-2-petitie.
Hoe de investering te bewijzen
Hoewel niet zo streng als de EB-5-procesvereist de E-2 ook dat de belegger de bron van de beleggingsfondsen bewijst. Het bewijzen van de herkomst van het geld aan de consulaire ambtenaar bestaat uit twee delen:
- Ten eerste moet de belegger het bezit en de controle over de belegde gelden aantonen. Aan deze eis kan worden voldaan door documentatie te verstrekken waaruit blijkt hoe het geld is verkregen. De regelgeving staat geld toe dat afkomstig is uit inkomen, schenking of erfenis. Fondsen afkomstig uit een lening komen alleen in aanmerking als de investeerder dat ook is persoonlijk aansprakelijk voor de lening.
- In de tweede plaats moet de aanvrager bewijzen dat de investering afkomstig is wettige bronnen. Doorgaans wordt aan deze eis voldaan door de documentatie die voor punt 1 hierboven wordt verstrekt. Soms zijn meerdere documentatielagen vereist. Als het geld bijvoorbeeld is verdiend door de verkoop van onroerend goed, moeten aanvragers mogelijk een bewijs van de verkoop tonen en een bewijs van hoe het geld überhaupt is verdiend om het onroerend goed te kopen.
Welke documenten zijn vereist?
Verschillende consulaten kunnen enigszins verschillende criteria hanteren, maar aanvragers zullen waarschijnlijk een verscheidenheid aan documenten moeten overleggen, waaronder huur- en koopovereenkomsten, bankafschriften, kwitanties en kooporders, loongeschiedenis, documentatie van schenkingen of de verkoop van onroerend goed en bedrijfsplannen.
Aanmeldingsprocedure
Omdat E-2-goedkeuring afhankelijk is van de ontwikkeling van een bedrijf, vereist het hele proces complexe berekeningen, marktonderzoek en geavanceerde planning. Daarom worden geïnteresseerde partijen daartoe aangemoedigd overleg met een juridisch adviseur en adviseurs zo vroeg mogelijk in het proces.
Geïnteresseerde beleggers kunnen een E-2-classificatie aanvragen via formulier I-129 om hun status te wijzigen van een andere wettelijke classificatie als ze zich al in de Verenigde Staten bevinden, of door formulier I-129 van buiten de Verenigde Staten in te dienen.
